序号

违法行为种类

可以不予处罚

适用条件

相应法律依据

1

生产经营单位未将事故隐患排查治理情况向从业人员通报的。

生产经营单位违法行为轻微，属于首次被发现，没有造成实际危害后果，并主动及时改正违法行为的。

1.《中华人民共和国安全生产法》第九十七条：“生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款：（五）未将事故隐患排查治理情况如实记录或者未向从业人员通报的；”

2.《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条第一款：“违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚（下同，略）。”

2

生产经营单位未按规定上报事故隐患排查治理统计分析表的。

生产经营单位违法行为轻微，属于首次被发现，没有造成实际危害后果，并主动及时改正违法行为的。

1.《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（原国家安全监管总局令第16号）第二十六条：“生产经营单位违反本规定，有下列行为之一的，由安全监管监察部门给予警告，并处三万元以下的罚款：（二）未按规定上报事故隐患排查治理统计分析表的；”

2.《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条第一款。

3

生产经营单位未制定事故隐患治理方案的（重大事故隐患除外）。

生产经营单位违法行为轻微，属于未制定一般事故隐患治理方案，属于首次被发现，没有造成实际危害后果，并主动及时改正违法行为的。

1.《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（原国家安全监管总局令第16号）第二十六条：“生产经营单位违反本规定，有下列行为之一的，由安全监管监察部门给予警告，并处三万元以下的罚款：（三）未制定事故隐患治理方案的；”

2.《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条第一款。

4

生产经营单位在应急预案编制前未按照规定开展风险辨识、评估和应急资源调查的。

生产经营单位违法行为轻微，属于首次被发现，没有造成实际危害后果，并主动及时改正违法行为的。

1.《生产安全事故应急预案管理办法》（应急管理部令第2号）第四十五条第一款：“生产经营单位有下列情形之一的，由县级以上人民政府应急管理部门责令限期改正，可以处1万元以上3万元以下的罚款：（一）在应急预案编制前未按照规定开展风险辨识、评估和应急资源调查的；”

2.《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条第一款。

5

生产经营单位未按照规定开展应急预案评审的。

生产经营单位违法行为轻微，属于首次被发现，没有造成实际危害后果，并主动及时改正违法行为的。

1.《生产安全事故应急预案管理办法》（应急管理部令第2号）第四十五条第一款：“生产经营单位有下列情形之一的，由县级以上人民政府应急管理部门责令限期改正，可以处1万元以上3万元以下的罚款：（二）未按照规定开展应急预案评审的；”

2.《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条第一款。

6

事故风险可能影响周边单位、人员的，生产经营单位未将事故风险的性质、影响范围和应急防范措施告知周边单位和人员的。

生产经营单位违法行为轻微，属于首次被发现，没有造成实际危害后果，并主动及时改正违法行为的。

1.《生产安全事故应急预案管理办法》（应急管理部令第2号）第四十五条第一款：“生产经营单位有下列情形之一的，由县级以上人民政府应急管理部门责令限期改正，可以处1万元以上3万元以下的罚款：（三）事故风险可能影响周边单位、人员的，未将事故风险的性质、影响范围和应急防范措施告知周边单位和人员的；”

2.《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条第一款。

7

生产经营单位未按照规定开展应急预案评估的。

生产经营单位违法行为轻微，属于首次被发现，没有造成实际危害后果，并主动及时改正违法行为的。

1.《生产安全事故应急预案管理办法》（应急管理部令第2号）第四十五条第一款：“生产经营单位有下列情形之一的，由县级以上人民政府应急管理部门责令限期改正，可以处1万元以上3万元以下的罚款：（四）未按照规定开展应急预案评估的；”

2.《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条第一款。

8

生产经营单位未落实应急预案规定的应急物资及装备的。

未配备急救药箱中药品等物资，属于首次被发现，没有造成实际危害后果，并主动及时改正违法行为的。

1.《生产安全事故应急预案管理办法》（应急管理部令第2号）第四十五条第一款：“生产经营单位有下列情形之一的，由县级以上人民政府应急管理部门责令限期改正，可以处1万元以上3万元以下的罚款：（六）未落实应急预案规定的应急物资及装备的；”

2.《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条第一款。

9

生产经营单位未如实记录安全生产教育和培训情况的。

生产经营单位有证据证明已按规定进行了安全生产教育和培训，但未及时记录在安全生产教育培训档案（记录造假的除外），属于首次被发现，没有造成实际危害后果，并主动及时改正违法行为的。

1.《中华人民共和国安全生产法》第九十七条：“生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款：（四）未如实记录安全生产教育和培训情况的；”

2.《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条第一款。

10

生产经营单位未建立健全特种作业人员档案的。

生产经营单位违法行为轻微，属于首次被发现，没有造成实际危害后果，并主动及时改正违法行为的。

1.《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（原国家安全监管总局令第30号）第三十八条：“生产经营单位未建立健全特种作业人员档案的，给予警告，并处1万元以下的罚款。”

2.《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条第一款。

11

生产经营单位未在有1处较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的（有限空间作业场所除外）。

生产经营单位违法行为轻微，属于首次被发现，没有造成实际危害后果，并主动及时改正违法行为的。

1.《中华人民共和国安全生产法》第九十九条：“生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（一）未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的；”

2.《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条第一款。

12

矿山企业未按照规定公告领导带班下井月度计划的。

矿山企业未按照规定公告领导带班下井月度计划1次，属于首次被发现，没有造成实际危害后果，并主动及时改正违法行为的。

1.《金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监督检查暂行规定》（原国家安全监管总局令第34号）第十九条：“矿山企业存在下列行为之一的，责令限期整改，并处3万元的罚款；对其主要负责人给予警告，并处1万元的罚款：（二）未按照规定公告领导带班下井月度计划的；”

2.《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条第一款。

13

安全设备中部分安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的。

非高危行业企业且岗位作业人数少于3人，安全设备部分缺失，属于首次被发现，没有造成实际危害后果，并主动及时改正违法行为的。

1.《中华人民共和国安全生产法》第九十九条：“生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（二）安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的；”

2.《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条第一款。

14

部分安全设备未进行经常性维护、保养。

非高危行业企业且岗位作业人数少于3人，部分安全设备未进行经常性维护、保养，属于首次被发现，没有造成实际危害后果，并主动及时改正违法行为的。

1.《中华人民共和国安全生产法》第九十九条：“生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处五万元以下的罚款；逾期未改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（三）未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的；”

2.《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条第一款。